李可书：私募基金

背景：

随着全球资本市场的发展，融资方式不断创新，我国已成为全球最活跃的私募股权投资市场之一。企业如何借助资本的力量实现转型升级?如何依据私募股权投资市场的特点，掌握金融市场运作规律，把握实业与资本结合的跨越式发展?私募基金投资者入伙、退伙有哪些实操要点？私募基金从设立到存续的生命周期管理流程是怎么样的？投资者购买私募基金产品后如何退出？在严监管趋势下，私募机构和投资者越来越持续关注私募基金的设计方案、监管要求和实操流程。鉴于此,本课程将讲解私募基金的基础知识，特别在募集、投资、管理、退出四个阶段中所蕴含的潜在法律风险、实操过程中的要点问题；以及监管新规政策、合规热点话题等内容，帮助学员将理论知识、实践经验和可行性解决方案结合在一起，学以致用、融会贯通，以提高分析和处理复杂资本运作难题的能力。

课程收益：

1. 了解私募基金的基础知识；

2. 了解私募基金的实务操作要点；

3. 了解私募基金的监管法规及法律纠纷处理。

培训对象

企业创始人、股东、合伙人、董事、监事、总经理等高级管理人员、财务人员、法务人员、投融资负责人、金融机构从业人员等

培训课纲

一、什么是基金

(一) 公募基金与私募基金

1、共同点

2、区别

(二) 私募基金的组织形式

1、公司制

2、合伙制

3、契约制

(三) 私募产品的形式

1、股权基金

2、债权基金

3、证券基金

4、其他类型基金

(四) 基金相关主体

1、基金管理公司

2、 LP

(五) 基金监管机构与相关法规

二、私募基金实务操作

(一) 私募基金管理人设立与备案

1、法律依据：

1) 《中华人民共和国证券投资基金法》

2) 《私募投资基金监督管理暂行办法》

3) 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

4) 《私募投资基金信息披露管理办法》

5) 《私募投资基金管理人内部控制指引》

6) 《私募投资基金募集行为管理办法》

7) 《私募投资基金合同指引》

2、具体要求

1) 机构要求

2) 高管要求

3) 机构出资人及实际控制人相关要求

4) 法律意见书要求

3、中止办理情形

4、不予登记情形

5、程序

1) 准备工作

2) 具体流程

(二) 私募产品的设立与备案流程

1、管理人登记备案

2、产品设计

3、产品合同审议和签订

4、签订证券/期货操作备忘录

5、开立募集账户、银行托管账户

6、产品募集完毕

7、验资

8、基金产品备案

9、开立证券/期货账户

10、产品正式设立

(三) 私募基金的全生命周期管理

1、寻找项目

2、筛选项目

3、立项决策

4、尽职调查

5、专家咨询

6、投资决策

7、项目投资完成

8、投资后续管理

9、上市前辅导或设立并购方案

10、项目退出

(四) 私募基金风险处理

1、暴雷

2、法律纠纷处理

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