刘胜《上市公司合规管理》

《上市公司合规管理》

两天实务课程大纲-授课人刘胜

模块一、上市公司合规的重要性及必要性

1.合规、合规风险与合规管理的概念

2.合规是公司持续稳健发展的内在要求

3.合规是构建内控长效机制的必由之路

4.合规是增强公司核心竞争力的重要措施

5.合规是衡量个人职业素质的重要标准

6.上市公司合规管理在国内现状

模块二：国内上市公司合规管理主要规范性法律文件解读

7.《中华人民共和国证券法》

8.《中华人民共和国公司法》

9.《中华人民共和国刑法》

10.《中华人民共和国行政许可法》

11.《首次公开发行股票并上市管理办法》

12.《证券发行上市保荐业务管理办法》

13.《证券发行与承销管理办法》

14..《上市公司证券发行管理办法》

15.《上市公司重大资产重组管理办法》

16.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

17.《上市公司股权分置改革管理办法》

18.《上市公司收购管理办法》

19.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

模块三 打造合理、合规的上市公司法人治理结构

20.商业贿赂与利益输送

21.垄断与不正当竞争

26.企业的历史沿革、独立性审核（资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立）、同业竞争与关联交易问题审核、实际控制人变更审核、历次股权转让的合法性审核、信息披露合规

27.上市公司的业务法务税务财务合规锻造

模块四 打造上市公司合规管理的体系化组织

28.合规管理体系：董事会和管理层的监督管理、合规管理计划和合规管理审计

29.合规管理部门组织形式：合规管理部门的基本职责和合规部门的职能

30.合规管理流程：合规风险识别和评估、概念与作用和合规风险识别和评估的步骤与方法

31.合规管理风险的测试、合规风险报告和合规管理的保障机制

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