陆满平《企业资本市场上市操作重点与难点》

课程名称	《企业资本市场上市操作重点与难点》
课程价值	企业通过上市实现企业规范运营和实现融资，进一步跨越式发展及实现可以持续发展。实现企业上市的品牌塑造和知名度及财富效应。
适用人员范围	□∨企业 □∨政府	适用人员层次	□∨高层 □∨中层
最适宜的时长	□ 半天 □∨两一天 □∨两天其它
课程提纲（一）企业上市的法律、法规和主要政策解读。（二）企业上市的若干认识问题、资本市场已经成为重要的国家战略组成部分、资本市场的核心功能是ipO、企业充分利用地方政府支持的上市政策、企业境内外上市比选、上市的利弊得失等分析。（三）企业上市前企业主体的基础打造。（四）企业上市前三年不能有“重大违法违规”的行政处罚。（五）企业资本市场上市有限公司改制为股份有限公司的不同方案选择及ipO申报影响。（六）企业上市前要有资产负债率、债权融资工具、内部股权激励和引进私募股权投资。（七）企业上市要迎合资本市场所欢迎的“七新三高”、“龙头”、“故事”、“概念”、“题材”、“高科技”、“硬科技”、“专精特新小巨人”、“单项冠军”等。（八）发起人股东资格和出资要合法合规。（九）上市主体的肌体架构——股权结构科学和合理化设计与规范。（十）严查突击ipO入股特别是证监会系统人员入股和延长锁定期及严格退出减持。（十一）不要乱造“老子”——集团公司或者乱生“儿孙”！（十二）企业控制权界定和稳定（十三）企业上市前同业竞争与关联交易的处理技法。（十四）企业资本市场上市前的并购重组。（十五）关于主营业务变更、实际控制人和高管层重大变动。（十六）对拟上市公司完整性和独立性的要求。（十七）企业资本市场上市规范运作要求。（十八）企业上市中影响持续经营能力的重要情形。（十九）企业上市报告期存在财务内控不规范情形。（二十）企业上市募集资金投向与监管问题。（二十一）企业上市的产业政策、行业地位、证照资质、安全生产、税收规范、环境保护、土地与房产、用工、社保和公积金等问题。（二十二）企业上市的业务和盈利模式问题。（二十三）企业上市股利分配政策问题。（二十五）企业资本市场上市信息披露，不能“虚假记载、误导性陈述、重大遗漏”。（二十六）“两符合：符合国家产业政策和板块定位、四重大：重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索” 。（二十七）多层次资本市场上市财务门槛条件分析。（二十八）注册备案制审核企业资本市场上市问询与反馈的经验总结。
课程理论支撑体系：资本市场理论、融资理论、财富管理、会计学、财务管理学、法律。
课程引用重点案例：自己领导和参与的几十家做成功上市的案例

陆满平《企业资本市场上市操作重点与难点》

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