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《企业合规管理》 【课程背景】 加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需要。 【课程收益】 能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、业务人员、市场运营人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提高企业总体管理水平。 【课程对象】 各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、业务人员、运营人员 【课程时间】 0.5天 【课程大纲】 第一部分 国有企业合规政策文件解读与管理体系建设 第一节：合规管理法规政策解读 一、《中央企业合规管理办法》解读 1、《办法》始终坚持党的领导不动摇 2、强化了合规管理的战略地位 3、完善合规管理体系--设立首席合规官 4、《办法》强化了国有企业合规管理文化的建设 5、《办法》提出务实举措--加强合规管理信息化 6、《办法》强化了合规的监督问责 7、《办法》成为中国企业合规管理的风向标 二、最高检合规改革政策文件 1、《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》 2、《关于开展企业合规改革试点工作方案》 3、《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》 三、国家市场监管总局合规政策文件 1、《GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南》 2、《经营者集中反垄断合规指引》 四、七部委等合规政策文件 1、《企业境外经营合规管理指引》 2、《关于推动未来产业创新发展的实施意见》 第二节：合规管理体系 一、合规管理组织体系 1、合规管理组织架构 1）合规委员会 2）合规管理部门 3）合规专员 2、合规管理部门职责 1）制定和完善合规管理制度和流程 2）组织开展合规风险识别和评估工作 3）监督各业务部门合规管理制度的执行情况 4）协调处理合规风险事件，提出应对措施 3）其他部门职责(三道防线） 1）业务部门职责
2）法律部门职责 3）内部审计部门职责 4）人力资源部门职责 二、合规管理制度体系建设 1、建立合规管理的组织体系 2、制定合规管理制度 1）合规管理规定 2）合规指南 3）合规流程 4）合规操作指南 5）员工诚信手册 3、定期开展合规培训 4、强化合规监督检查 5、建立合规奖惩机制 6、建立完善的合规信息沟通机制 7、合规文化建设 三、合规管理运行机制 1、合规风险防控 1）合规防控 2）合规审查 3）协同配合 2、合规运行保障机制 1）合规文化 2）合规信息化 3）监督问责 第二部分 重点领域合规风险防控 第一节：合规管理“三张清单” 一、合规风险库 二、流程管控清单 三、重点岗位职责清单 第二节：重点领域合规风险防控 一、重点领域合规监管要求 1、合同管理 1）完善合同管理制度 2）加强合同全流程管控措施 3）合理设定考核指标，加大依法合规管理考核 2、劳动用工 1）规范合同管理 2）树立参保意识 3）解决同工不同酬问题 4 ) 加强企业用工基础管理工作 3、知识产权 1) 增强企业地知识产权保护意识 2) 加强企业知识产权人才培养 3) 建立符合企业自身情况的知识产权管理体系 第三节：合规风险案例
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