樊李东：合规管理

合规管理

主讲：樊李东

第一章：合规风险管理机制

1、合规风险的监测、识别与评估

ü   合规风险监测

ü   合规风险识别

ü   合规风险评估

2、合规风险的监测、识别与评估的方式方法

ü  合规风险监测、识别与评估的方式

ü  合规风险监测、识别与评估的方法

3、合规风险监测、识别与评估流程

ü   前期准备

ü  实施阶段

ü   撰写报告

ü  制定优化方案

4、合规风险预警与整改

ü  合规风险预警

ü  合规风险整改

第二章：合规风险管理的技术

1、规风险的计量

2、合规风险计量的内容

ü  合规风险的发生概率

ü  合规风险的损失

ü  合规风险的资本管理

ü  合规风险的管理成本

ü  合规风险的管理成效

第三章：合规风险管理评价

1、合规风险管理内部评价

2、合规风险管理监管评价