付华：企业内部控制和公司治理

企业内部控制和公司治理

课时设计：1天

培训对象：CEO副总裁以及其他董事会成员

课程收益：

1. 通过生动的案例分析帮助学员建立对内部控制体系完整而系统的认识

2. 掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进

3. 正确认识公司治理和董事会、监事会的作用和价值

4. 董事、CEO、经理层人员全面了解公司治理和董事会、监事会的工具与方法

5. 规范公司治理结构，提升治理效能和董事会、监事会运作效率

6. 了解公司治理结构如何设计及运作

7. 理解董事会、监事会如何构建和运作机理

课程大纲：

一、公司内部风险识别和分析

1、企业全面诊断的必要性和诊断方法

1) 价值链识别和风险筛查

2) 业务流程节点筛查

3) 风险矩阵

2、企业风险容易在哪些环节出现？

1) 业务部门和职责定位

2) 公司信息化建设和风险管理

3) 内部审计发挥的作用

4) 风险薄弱环节

案例分析：金融控股集团或其他集团公司常见的风险薄弱环节分析

3、企业风险分析

4、企业风险如何驾驭和管控

5、风险评估方法和工具

6、流程管理和优化

7、绩效管理和内控风险的关系

小组讨论：

（1）大象和蚂蚁的故事告诉了我们什么？

（2）企业组织结构风险管理：试着设计你所管理组织的组织结构（设置原则、设置方式、风险管理等）。

二、风险管理和内部控制效果评估即修正

1、优秀内控体系的最佳实践（优秀案例展示，风险管理的行业定制模型）

2、IT信息化系统建设和评价

3、流程设计和穿行测试

4、与内控有关的绩效考核指标设定

5、集团管控体系建设和执行情况分析

6、审批权限设计和流程化应用

7、内部控制分析报告

8、内部审计报告

9、绩效评估和奖惩机制

10、内控体系和流程优化

案例演示：某跨国公司全面风险管理体系在运营中的作用和不断修正改进示例

三、公司治理结构设计，公司战略目标、价值管理和董事会、监事会定位

1、公司战略关注点

1) 价值管理

2) 资源管理

3) 变化管理

4) 战略落地需要强有力的董事会和管理层

5) 合理的公司治理结构保障公司战略推进

2、公司价值链和利益相关者

1) 公司价值链和企业价值最大化

2) 利益相关者在公司治理中的作用

3) 债权人在公司治理中的作用

4) 债务人在公司治理中的作用

5) 政府监管机构在公司治理中作用

6) 员工在公司治理中的作用

7) 上游供应商在公司治理中的作用

8) 下游客户在公司治理中的作用

9) 公司的社会责任

3、股东权利、股东会

1) 股东有哪些权利与义务？

2) 股东投票制度是如何运作的？

3) 机构投资者如何参与上市公司的治理

4、董事会和监事会的正确角色

1) 董事会和监事会的目标有何不同？

2) 指导而非管理，监督而非干涉

3) 董事会和监事会的关键任务

4) 董事会决策制定

5) 董事会关注战略性事务

6) 董事会和监事会监督企业

案例分析：

1、某IT信息化集团公司董事会在制定和推进公司战略执行过程中是如何发挥作用的？其监事会如何有效推进监督并协调管理层和各专业委员会的日常工作？

2、某跨国公司在企业价值最大化管理过程中是如何践行所有利益相关者和谐共赢的？

小组讨论：

1、结合某跨国公司全球化公司治理和董事会决策，监事会有效监督的案例，您怎么看待董事会和监事会的定位？（小组之间相互PK）

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