（一）重点文件解读：
1. 解读信用卡新规：对银行的三大核心要求
4. 《关于预防银
行业保险业从业人员犯罪的指导意见》
5. 《关于建立完善银行保险机构
绩效薪酬追索扣回机制的指导意见》
6. 《关于开展银
行业保险业“内控
合规管理建设年”活动的通知》
7. 《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》
8. 《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》政策 2024年1月1日起施行
9. 其他相关文件解读
（二）信用卡业务风险类型
着重于欺诈风险的分析
（三）分析为何最近出现很多信用卡及消费类贷款纠纷案件增长快数量大的原因
信用卡投诉案件层出不穷
（四）什么是案防以及案件的分类
（五）员工行为管理：什么是“最好”的方法
（六） 近年金融领域司法判决案件特点与案由分布及其对员工的启示
（七）员工行为违规案例分享:
1. 某银行员工挪用公款案
2. 某银行员工现金空存案
3. 某银行贷款中介案
5. 某银行员工泄露客户信息案
7. 其他案例分享
（八）理解操作风险和案件的关系
1. 基本做法与要点 形成合规文化是重点
2. 案件综合治理与防范的主要措施
（十）当前国内金融机构员工行为管理的现状
（十一）员工行为管理
1. 案例：
1) 某银行管理人员泄露客户信息案件
2) 某银行员工非法赌博案例
3) 某银行员工为完成业绩指标违法案
4) 某银行员工私刻公章案例 “飞单”
5) 某银行员工空存案例
6) 某银行员工非法炒股案例
8) 某银行服从性违规案例
9) 其他员工行为案例
2. 员工日常行为管理：网格化管理模式/ 培训和教育
3. 判别员工的异常行为特征：
1) 十大异常行为
2) 工作表现预警信号
3) 社交与家庭生活预警信号
3. 监管机构规定的“九种人”
这些人员如果违反
法律、
行政法规或中国证监会的规定，情节严重者可能会被采取证券市场禁入措施，包括但不限于限制交易、终身禁入等。
5. 分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法
4) 日常行为管理的一般做法
5) 个人交易账户管理与投资管理
6) 八小时以外管理的主要方法
7) 对员工行为画像的一般方法
7. 进一步理解银行员工三不为：指银行员工在日常工作和行为中应遵循的三个基本准则
（十二）合规风险文化建设及其重要性
1. 合规文化与职业道德
2. 风险文化与合规文化
3. 分享：如何理解合规文化的作用-来自海外大型银行的实践
2. 案例：
4) 其他案例
（十四）分享：内部人员犯罪及其预防：常见的金融从业人员职务犯罪类型
（十五）分享：员工行为风险常见诱因
