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国企合规体系建立与合规风险应对 【课程背景】 2018年被称为中国企业合规元年，尤其是“中兴”“ 华为”事件所带来的发酵，央企国企便开启了合规的“潘多拉魔盒”。国家也适时开展起了一系列企业合规的制度建设和改革实践。诸如最高检启动的“企业合规不起诉制度改革”等。企业依法合规，诚信经营是为了满足法治要求和监管要求，保护企业和 企业家，也是为了提升企业的治理水平和运营管理效率，提高企业的声誉和信誉。 而且，企业合规更不仅仅是央企国企的任务和要求，还应是市场经济主体下所有企业应重视的内容。2021年发布的“国家 十四五规划纲要”中明确指出“引导企业加强 合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”。 那么如何建立合规体系，合规体系的标准为何？这是面对所有企业的一个核心难题。当前除了国家层面的各类针对央企国企的合规文件标准外，主要的合规建设标准范本则是ISO37301:2021 合规管理国际标准。该标准为企业合规体系提出了全方位的要求。然而，对于我国企业来说，目前仍处在适应国际环境和相关规则的过程中。基于我国具体国情和企业实际情况，更应在了解相关国际标准的同时建设符合自身企业实情的合规体系。同时，课程主讲者参与过《中央企业 合规管理办法（公开征求意见稿）》的研讨，同时以参与人身份，加入了中国中小企业协会定制《中小企业 合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）团体标准的起草工作。对我国央国企、中小企业的合规建设有过深度参与的经历。 本课程将结合最新企业合规动态，尤其以ISO37301:2021 合规管理国际标准、《中央企业 合规管理办法》等国家 行业文件为蓝本，辅以国家针对企业合规的最新保障措施，引导和促进企业 合规管理体系建设，提升 合规管理能力，最大程度维护企业的经营利益，预防 法律合规风险。 Ø 了解企业合规体系建设标准体系。 Ø 掌握企业合规体系建设的具体措施手段。 【课程特色】 表格化，直观展示企业合规体系的建设要求；实例性，手把手让企业复制合规体系建设架构。 【课程对象】央国企董事长、总裁等企业中高级管理人员等 【课程大纲】 一、企业合规体系建设标准概况 1、企业合规何以重要 Ø 合规建设与不合规的成本效应 Ø 合规建设的基本理念 典型案例剖析：国企刑事合规的风险点与国家监委、最高检典型案例发布切入 2、主要企业合规体系建设标准文件及体系结构 二、企业合规体系建设的具体指标与要求 1、企业合规体系建设的基本要求和方式 Ø 如何制定有效的规章制度 Ø 《企业合规手册》编制要点 2、合规风险指标 Ø 合规义务识别与风险类型 Ø 合规风险识别与分析评估工具 Ø 基于岗位的合规风险识别分析 Ø 基于流程的合规风险识别分析 3、合规组织指标 Ø 合规组织的要素和原则 Ø 合规组织的搭建与应用 4、合规调查指标 Ø 执法的应对 典型案例剖析：合同用语规范性对合同风险的防范的影响 4、合同履行中的风险应对 Ø 合同履行抗辩的适用条件与风险防范 Ø 合同变更与转让中的风险预防与事后救济 Ø 合同解除的形式与风险承担 Ø 违约责任的承担与风险控制 Ø 合同的解释规则 典型案例剖析：违约金与定金条款的同时适用问题 1、企业涉密资料的保障机制 Ø 企业员工保密义务的风险与应对 Ø 竞业禁止中的合规风险与应对 典型案例剖析：司法观点下竞业禁止协议与保密协议的区分 典型案例剖析： 商业秘密保护模式的司法观点归纳与总结 五、企业数据合规的风险与保护 Ø 数据合规的主要风险 2、数据合规的风险应对 Ø 数据合规自查与风险预防 Ø 优化企业内部数据管理规范 典型案例剖析：数据保护类型的司法观点归纳与总结
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