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合规管理沙盘课程大纲 一、 合规管理课程大纲 （一）国有企业合规管理办法基本背景 1、企业合规管理办法实施背景 2、企业合规管理办法实施措施 3、企业设立首席合规官有关情况 4、合规审查规定的具体要求 5、合规管理信息化建设专章 6、合规管理工作部署 7、案例：中核集团合规管理案例交流 8、课件：PPT、案例、图表 9、交流主题：如何理解国有企业合规管理办法基本背景？ （二）企业合规管理的三层定义 1、合规定义 2、合规风险定义 3、合规管理定义 4、合规管理原则 5、案例：中国石化合规管理案例交流 6、课件：PPT、案例、图表 7、交流：分组、讨论、交流 （三）合规管理组织和职责 1、党委（党组）合规管理职责 2、董事会合规管理职责 3、经理层合规管理职责 4、合规委员会合规管理职责 5、首席合规官合规管理职责 6、业务及职能部门合规管理职责 7、合规管理部门牵头合规管理职责 8、案例：中国东航合规管理案例交流 9、课件：PPT、案例、图表 10、交流：分组、讨论、交流 11、交流主题：如何理解合规管理组织和职责？ （四）合规管理制度建设 1、建立健全合规管理制度 2、合规管理具体制度或者专项指南 3、规章制度进行修订完善 4、课堂现场演练：合规点管控，包括但不限于安全 生产、反商业贿赂、投融资风险管理、用工合规、信息安全合规、工程项目风险管理等 5、案例：中国化学工程合规管理案例交流 6、课件：PPT、案例、图表 7、交流：分组、讨论、交流 8、交流主题：如何完善合规管理制度？ （五）运行机制 1、合规风险识别评估预警机制 2、合规审查嵌入经营管理流程 3、合规管理报告 4、违规问题整改机制 5、违规举报平台 6、追责问责机制 7、合规、法务、内控、风险协同运作机制 8、案例：中国有色集团合规管理案例交流 9、课件：PPT、案例、图表 10、交流：分组、讨论、交流 11、交流主题：如何提升合规管理机制？ （六）合规文化 1、强化合规意识 2、常态化合规培训机制 3、发布合规手册 4、员工合规理念 5、案例：鞍钢合规管理案例交流 6、课件：PPT、案例、图表 7、交流：分组、讨论、交流 8、交流主题：如何加强合规管理文化？ （七）信息化建设 1、合规管理信息化建设 2、定期梳理业务流程 3、合规信息系统数据共用共享 4、案例：招商局集团合规管理案例交流 5、课件：PPT、案例、图表 6、交流：分组、讨论、交流 7、交流主题：是否提升完善合规管理信息化？ （八）监督问责 1、责成整改责任追究 2、单位和人员开展责任追究 3、案例：中国铁建合规管理案例交流 4、课件：PPT、案例、图表 5、交流：分组、讨论、交流 6、交流主题：如何加强合规管理监督问责？ （九）合规管理案例交流 1、高速集团：管理关键词“合规管理” 2、 旅投集团：合规管理专题培训 3、 国资委：国资与东航集团合规管理交流案例 （十） 合规管理课程资料清单 1、 文件一：合规管理课程PPT 2、 附件一：国有企业合规管理操作实施工作底稿 3、 附件二：中国石油集团董监事办《国资监管常用法规选编2023年版》 4、 附件三：中国石油集团董监事办《国有资产监管法律法规汇编2023年版》 5、 附件四：中国石油集团董监事办《国有企业产权管理政策法规汇编2023年版》 6、 附件五：中国石油集团董监事办《国企改革常用政策选编2023年版》 （十一） 合规管理课程资料清单 1、 案例：中国移动风控合规管理 2、 案例：中国石油天然气集团合规管理工作的实践和成果 3、 案例：中国移动通信集团合规管理工作的详细分析 4、 案例：中国石油化工集团合规管理工作上的实践 5、 案例：中国海洋石油集团合规管理工作 6、 案例：中国南方电网企业合规管理工作 二、 风控与合规管理模拟沙盘课程介绍 风控与合规管理模拟沙盘课程教学具有极强的体验性、互动性、实战性、竞争性。此课程中，将采用模拟沙盘模式进行授课，模拟合规管理、内控体系和风险防控在企业的实施，在近似实战的风险防控环境中，练习和搭建内控体系及风险防控的运作规则，掌控风险防控的操作技能，领会风险防控的真谛。 “沙盘培训模式”不同于传统灌输式被动学习模式，该培训以PPT课件、记分牌、实用模板、成果样例为基本教学工具，学员在讲师教学指导下，通过进入模拟场景亲手搭建风险防控生态系统，并在此情境中推进具体的风险防控工作环节，利用沉浸式风险防控学习过程为学员提供最直观最有生动的学习体验，从而达到更好的学习效果。 在引导学员完成模拟情景系统的体验式学习过程中，学员将在每一阶段的模拟中认真思考与团队协作讨论、交流发言，并结合讲师的点评发掘自身学习和工作误区，体验管理得失，切实提高自身的风险防控实际工作能力！
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