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企业合规与法律风险防控 课程背景： 当下，我国企业正处于前所未有的“强监管”时代，监管政策密集出台，执法处罚力度空前，许多行业不经意间已经重新洗牌。外部监管环境的变化促使有理想的企业思考合规的真正价值。当诚信合规内化为企业的价值观，更高水平的合规治理也将收获全世界合作伙伴的信任和尊重，合规管理能力将成为建立未来商业朋友圈的敲门砖，成为企业发展的刚需。 本课程将对照企业合规最新要求，全面梳理企业经营管理中的法律风险，通过情景化案例讲解，深入浅出，讲解企业合规相关的重要核心内容，帮助企业的业务管理者破解企业发展难题，提升管理水平，规避风险，创新管理模式。 课程时间：0.5-1天，3-6小时/天（或线上录播/直播授课） 课程对象：企事业单位管理人员、各职能部门及业务部门职工人员等； 授课方式：讲授法+案例教学+情景模拟 课程大纲 （仅供参考，会根据最新法律政策和案例更新） 第一讲 企业全面合规管理概况与发展 一、 企业合规的重要性（相关案例导入） 二、 企业合规的发展阶段 三、 企业合规管理进入2.0时代 四、 《中央企业合规管理办法》的重磅出台 五、 涉案企业合规评估改革的关键年份 六、 企业合规管理，如何从体系走向认证？ 七、 企业合规需要关注的新问题新领域 八、 企业合规相关政策法规政策文件 （以下政策内容挑重点讲解，并将部分内容融入到其他章节对应内容） 1. 中央企业合规管理办法 2. 各地国有企业经营投资合规政策对比与分析 3. 国务院国资委关于《中央企业合规管理办法》公开征求意见的通知 4. 关于印发《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的通知 5. 关于印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》的通知 6. 司法部办公厅关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知 7. 公司法最新文本 8. 中华人民共和国工会法（2021修正） 9. 翁杰明出席中央企业强化合规管理专题推进会 10. 检察机关深入推进涉案企业合规改革试点 11. 国资委：强化税务管理等五项职能 提升央企财务管理能力 12. 国资委召开国有企业对标世界一流管理提升行动媒体通气会 13. 国资委要求探索法律、合规、内控、风险管理协同运作机制 14. 《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》 15. 关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知 16. 关于印发《企业境外经营合规管理指引》的通知 17. 中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行） 18. 关于印发《关于全面推进法治央企建设的意见》的通知 19. 中央企业境外投资监督管理办法 九、 企业合规相关标准 1. ISO 37301：2021 合规管理体系要求及使用指南 2. ISO19600-2014《合规管理体系 指南》(中英文对照) 3. ISO37301 与《中央企业合规管理办法》要求对比 第二讲 企业合规管理体系的构建 一、 合规管理体系的界定 1. 合规管理体系的基本要素 2. 合规管理体系的界定 二、 合规体系建设 1. 境外关注的合规管理要素（ISO37301） 2. 境内关注的合规管理基本要素 3. 合规管理体系的建设流程 三、 合规管理标准和规范 1. 国际/境外规则 2. 境内普适性法律法规 3. 央企国企合规规定 4. 金融机构合规规定 四、 涉案企业合规改革试点 1. 涉案企业合规与企业合规的区别 2. 涉案企业合规改革试点的进程 3. 涉案企业合规治理的流程 4. 涉案企业专项合规计划建设 5. 涉案企业合规计划评估及及法律依据 五、 如何采用ESG理念构筑企业合规管理体系 六、 数据资产入表对税务处理与企业合规的影响 七、 何为数据资产 八、 数据资产入表相关政策解读 1. 数据资产会计处理规则——与现行会计准则一致 2. 数据资产的列示与披露规则——强制性披露与自愿性披露结合 九、 数据资产入表对税收的影响 1. 初始计量的税务处理——计税基础如何确定？ 2. 持有期间的税务处理——摊销年限能否优惠？ 3. 出售、报废、处置的税务处理——增值税属于什么税目 十、 数据资产入表对企业合规的启示 十一、 “三张清单”合规的实务案例分析（风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单） 第三讲 企业合规管理实务——合同管理 一、 什么是合同？ 二、 合同对企业的影响及重要性 1. 案例：荷兰式开车门——防范风险的最好办法是制定规则 2. 案例：亨利法则——风险不是突然来临的，有无数前兆，抱憾的是你无数次地忽略了 三、 《民法典》最新合同内容的核心内容解析 1. 合同的法律特点 2. 合同的基本分类 3. 合同的基本原则 4. 合同签订的管理与风险防范 5. 合同起草的背景审查 6. 合同主体资格审查 7. 合同基本结构审查 8. 合同签订的风险管理 9. 合同签订时的几种特殊代理 10. 担保实务中的风险防与控制 四、 《民法典合同编通则司法解释》对企业合规管理的影响 五、 《合同编通则司法解释》对企业合同审查管理的实务影响 1. 合同解释对企业商事合同交易的影响 2. 《合同编通则司法解释》对企业工作人员行权管理的约束 3. 《合同编通则司法解释》对企业处理合同困局以及纠纷解决的指引 第四讲 企业合规中的刑事问题最新分析 一、 刑事合规重要性 二、 刑事合规框架搭建3步骤 三、 如何快速识别企业合规风险 四、 刑事合规调查的基本方法 五、 紧急刑事状况的应对措施 六、 企业刑事合规的案例分析 1. 如何做好虚开增值税专用发票罪案件的合规整改 2. 如何做好内幕交易罪案件的合规整改——以第三方组织为视角 3. 如何做好向非国家工作人员行贿罪案件的合规整改 4. 如何做好侵犯知识产权犯罪案件的合规整改——以第三方组织为视角 5. 如何做好走私普通货物物品罪案件的合规整改06 如何做好串通投标罪案件的合规整改 企业合规不起诉最新问题解析
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