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上市公司合规管理课程大纲 （1-2天） （一）国有企业合规管理办法基本背景 1、企业合规管理办法实施背景 2、企业合规管理办法实施措施 3、企业设立首席合规官有关情况 4、合规审查规定的具体要求 5、合规管理信息化建设专章 6、合规管理工作部署 7、案例：中核集团合规管理案例交流 8、课件：PPT、案例、图表 9、交流主题：如何理解国有企业合规管理办法基本背景？ （二）企业合规管理的三层定义 1、合规定义 2、合规风险定义 3、合规管理定义 4、合规管理原则 5、案例：中国石化合规管理案例交流 6、课件：PPT、案例、图表 7、交流：分组、讨论、交流 （三）合规管理组织和职责 1、党委（党组）合规管理职责 2、董事会合规管理职责 3、经理层合规管理职责 4、合规委员会合规管理职责 5、首席合规官合规管理职责 6、业务及职能部门合规管理职责 7、合规管理部门牵头合规管理职责 8、案例：中国东航合规管理案例交流 9、课件：PPT、案例、图表 10、交流：分组、讨论、交流 11、交流主题：如何理解合规管理组织和职责？ （四）合规管理制度建设 1、建立健全合规管理制度 2、合规管理具体制度或者专项指南 3、规章制度进行修订完善 4、课堂现场演练：合规点管控，包括但不限于安全 生产、反商业贿赂、投融资风险管理、用工合规、信息安全合规、工程项目风险管理等 5、案例：中国化学工程合规管理案例交流 6、课件：PPT、案例、图表 7、交流：分组、讨论、交流 8、交流主题：如何完善国有企业合规管理制度？ （五）运行机制 1、合规风险识别评估预警机制 2、合规审查嵌入经营管理流程 3、合规管理报告 4、违规问题整改机制 5、违规举报平台 6、追责问责机制 7、合规、法务、内控、风险协同运作机制 8、案例：中国有色集团合规管理案例交流 9、课件：PPT、案例、图表 10、交流：分组、讨论、交流 11、交流主题：如何提升国有企业合规管理机制？ （六）合规文化 1、强化合规意识 2、常态化合规培训机制 3、发布合规手册 4、员工合规理念 5、案例：鞍钢合规管理案例交流 6、课件：PPT、案例、图表 7、交流：分组、讨论、交流 8、交流主题：如何加强国有企业合规管理文化？ （七）信息化建设 1、合规管理信息化建设 2、定期梳理业务流程 3、合规信息系统数据共用共享 4、案例：招商局集团合规管理案例交流 5、课件：PPT、案例、图表 6、交流：分组、讨论、交流 7、交流主题：是否提升完善国有企业合规管理信息化？ （八）监督问责 1、责成整改责任追究 2、单位和人员开展责任追究 3、案例：中国铁建合规管理案例交流 4、课件：PPT、案例、图表 5、交流：分组、讨论、交流 6、交流主题：如何加强国有企业合规管理监督问责？ （九）贵州国资合规管理案例交流 1、贵州高速集团：管理关键词“合规管理” 2、 贵州旅投集团：合规管理专题培训 3、 贵州国资委：贵州国资与东航集团合规管理交流案例 （十）国有企业合规管理课程资料清单 1、 文件一：国有企业合规管理课程PPT 2、 附件一：国有企业合规管理操作实施工作底稿 3、 附件六：中核集团合规管理案例交流材料 4、 附件七：中国石化合规管理案例交流材料 5、 附件八：中国东航合规管理案例交流材料 6、 附件九：中国化学工程合规管理案例交流材料 7、 附件十：中国有色集团合规管理案例交流材料 8、 附件十一：招商局集团合规管理案例交流材料 9、 附件十二：中国铁建合规管理案例交流材料 10、 附件十三：贵州高速集团管理关键词“合规管理”案例交流材料 11、 附件十四：贵州旅投集团合规管理案例交流材料 12、 附件十五：贵州国资委与东航集团合规管理案例交流材料
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