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证券行业职业道德与荣辱观 中国证券业协会近日向证券行业发布了《树立证券行业荣辱观的倡议书》，从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面，提出“十个坚持”和“十个反对”，旨在引导证券从业人员践行社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观。 多家券商表示，将大力宣贯并深入践行证券行业荣辱观，推动公司文化建设与发展战略深度融合，引导员工形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，防范声誉风险，切实维护公司文化品牌价值，助力行业高质量发展。 【课程时间】0.5天，2-3小时/天（或线上授课，可拆分并定制模块） 【课程对象】各证券企业管理人员、相关业务人员、基层员工等均适用。 课程大纲 （仅供参考，会根据最新法律政策和案例更新） 第一部分：证券行业职业道德 一、合规与诚信的重要性 1. 证券法律框架与合规要求 2. 诚实守信的职业标准 3. 案例分析：合规与诚信的实践案例 二、职业责任与道德风险 1. 职业责任的内涵与实践 2. 道德风险的概念与成因 3. 案例讨论：防范道德风险的策略 三、证券行业文化建设 1. 《证券行业文化建设十要素》解读 2. 全员行业文化理念的推广 3. 案例分析：行业文化建设的成功案例 四、继续教育与职业发展 1. 职业教育在证券行业的重要性 2. 持续职业发展与培训 3. 案例研究：职业发展与教育实践 第二部分：证券行业荣辱观 一、荣辱观的理论与实践 1. 《树立证券行业荣辱观的倡议书》解读 2. 荣辱观与社会主义核心价值观的结合 3. 案例分析：荣辱观在企业中的应用 二、行业文化与荣辱观的融合 1. 证券行业文化建设的策略 2. 《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》解析 3. 案例研究：文化建设与荣辱观的结合 三、荣辱观的推广与实施 1. 行业内荣辱观的推广方法 2. 教育与培训在荣辱观推广中的作用 3. 案例研究：荣辱观的有效实施案例 四、荣辱观与行业未来发展 1. 荣辱观对行业发展的影响 2. 面对行业挑战时荣辱观的应用 3. 案例探讨：荣辱观与行业发展趋势 第三讲 坚持守法合规，反对违法乱纪 一、《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》解读 二、员工职务行为违法违纪案例解读警示 1. 当前金融从业者犯罪“画像”-数据解读 2. 案例：收受非上市公司股份但未谋利的定性 3. 案例：回报朋友帮忙 银行信贷主任违规发放巨额贷款 4. 案例：员工提供银行卡成帮凶 三、合规理念树立，坚守底线 1. 何为“合规”？ 2. 当前企业合规最新动态和要求 3. 在法治框架内稳中求进地推进反腐败斗争 4. 中国特色社会主义法治体系 5. 党内法规建设步伐加快 6. 证券行业合规要点解析 7. 案例：个人信息违法行政处罚 8. 违法行为的罪与非罪？ 9. 侵犯公民个人信息罪 10. 个人信息处理的五项重要原则
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